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今日熱搜：廣發(fā)銀行被罰3484.8萬(wàn)元，涉九項(xiàng)違法行為

2022-12-31 13:36:24 來(lái)源：中新經(jīng)緯

(資料圖)

中新經(jīng)緯12月30日電 (魏薇實(shí)習(xí)生高璇)30日，央行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰公示，廣發(fā)銀行股份有限公司(下稱廣發(fā)銀行)因九項(xiàng)違法行為，被給予警告，并處以罰款3484.8萬(wàn)元。

央行公告顯示，廣發(fā)銀行所涉的九項(xiàng)違法行為類型分別為：1.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；2.違反人民幣管理規(guī)定；3.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；4.違反國(guó)庫(kù)管理其他規(guī)定；5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；6.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；7.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；8.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；9.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

同時(shí)被罰的還有廣發(fā)銀行12位相關(guān)責(zé)任人。行政處罰信息顯示，時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心電營(yíng)管理部總經(jīng)理夏金、時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心電營(yíng)管理部副總經(jīng)理(主持工作)顧佳偉、時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部征信合作初級(jí)主任蘇榮華、時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部數(shù)據(jù)合作初級(jí)專家劉艾珊四人對(duì)廣發(fā)銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別處以罰款7.5萬(wàn)元，共計(jì)30萬(wàn)元。

時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心合規(guī)總監(jiān)李珩、時(shí)任廣發(fā)銀行研發(fā)中心總經(jīng)理李懷根、時(shí)任廣發(fā)銀行運(yùn)營(yíng)及流程管理部總經(jīng)理黃惠亮、時(shí)任廣發(fā)銀行法律與合規(guī)部總經(jīng)理洪文健、時(shí)任廣發(fā)銀行反洗錢中心主任秦瑩、時(shí)任廣發(fā)銀行公司銀行部總經(jīng)理羅佳、時(shí)任廣發(fā)銀行零售信貸部總經(jīng)理蔡粵屏、時(shí)任廣發(fā)銀行財(cái)富及私人銀行部總經(jīng)理張華，共八人分別對(duì)廣發(fā)銀行下列違法違規(guī)行為中部分或全部負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。上述八人共計(jì)被處罰39.5萬(wàn)元。

公開(kāi)資料顯示，廣發(fā)銀行成立于1988年，是國(guó)內(nèi)首批組建的股份制商業(yè)銀行之一。根據(jù)廣發(fā)銀行披露2021年年報(bào)顯示，該銀行2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入749.05億元，較上年減少56.21億元，同比下降6.98%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)174.76億元，較上年增加36.64億元，同比增長(zhǎng)26.53%。(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者魏薇：vivi1257@163.com)(中新經(jīng)緯APP)

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