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老虎證券、富途控股盤前暴跌，證監(jiān)會推進兩家券商非法跨境展業(yè)整治工作

2022-12-31 10:44:37 來源：21世紀經(jīng)濟報道

21世紀經(jīng)濟報道記者雷晨北京報道

兩家知名中概互聯(lián)網(wǎng)券商上演雪崩式暴跌。老虎證券、富途控股美股盤前雙雙大跌逾20%，截至發(fā)稿，老虎證券跌32.08%，富途控股跌23.02%。

消息面上，證監(jiān)會12月30日晚間發(fā)文稱，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡稱“老虎證券”）未經(jīng)證監(jiān)會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

2021年10月15日，證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。

2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

證監(jiān)會表示，將責成相關(guān)派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度，兩家券商的業(yè)績均出現(xiàn)不同程度的下滑。

前三季度，老虎證券實現(xiàn)營收1.62億美元，同比下降19.8%；歸屬于母公司的凈虧損為342.9萬美元，去年同期實現(xiàn)凈利潤2006.98萬美元。

11月23日，在老虎證券2022年第三季度收益電話會議上，該公司董事長兼首席執(zhí)行官巫天華表示：“宏觀環(huán)境在第三季度沒有顯著改善。美聯(lián)儲持續(xù)收緊貨幣政策和短期利率的提高減緩了市場活動、客戶資產(chǎn)增長以及IPO發(fā)行，而我們的保證金業(yè)務(wù)因利率的提高而受益?！?/p>

另一邊，富途證券2022財年前三季度的業(yè)績也出現(xiàn)下滑，實現(xiàn)收入53.33億港元，去年同期為55.13億港元，同比減少3.25%；2022財年前三季度凈利潤19.68億港元，去年同期凈利潤為23.11億港元，同比減少14.85%。

截至三季度末，富途證券財富管理業(yè)務(wù)在新加坡市場AUM環(huán)比增長408%；持倉人數(shù)環(huán)比增長203%，其中增長速度較快的Moomoo Cash Plus 持倉季度環(huán)比增長516%。

記者注意到，富途控股原定于12月30日以介紹上市的方式登陸港股，但12月29日晚間，該公司宣布正與香港聯(lián)交所澄清若干事宜，決定推遲在香港聯(lián)交所上市的進程。

標簽：老虎證券富途控股