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兩部委：證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先民事賠償切實保護投資者合法權(quán)益

2022-03-12 11:58:38 來源：人民網(wǎng)

人民網(wǎng)北京3月12電（記者王震）為了落實民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，切實保護投資者合法權(quán)益，近日，中國證監(jiān)會、財政部聯(lián)合研究起草了《關(guān)于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項的規(guī)定(草案)》(以下簡稱《規(guī)定》)，并向社會公開征求意見。

《規(guī)定》共十四條，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機制，主要包括以下內(nèi)容:

一是關(guān)于申請主體。違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為，需要同時承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任，繳納罰沒款后剩余財產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任時，向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或者調(diào)解書后，經(jīng)人民法院強制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償?shù)氖芎ν顿Y者可以提出書面申請;證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護機構(gòu)，可以代表受害投資者提出申請。

二是關(guān)于申請期限、申請金額。受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請;違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請;超過一年提出申請的，證監(jiān)會不予受理。受害投資者申請金額不得超過民事判決書等所明確的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額，不得對被告已履行部分再提出申請;用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額不得超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額，多個受害投資者同時提交申請，申請總額超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額的，按照依《規(guī)定》確定的受害投資者申請額比例退付。

三是關(guān)于辦理流程。辦理流程的主要內(nèi)容如下:證監(jiān)會行政處罰委員會受理、審核受害投資者提交的申請材料，并向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財產(chǎn)分配情況;證監(jiān)會按年度向財政部提出退庫申請;財政部審核通過的，將違法行為人有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會賬戶;證監(jiān)會收到退庫資金后，及時將違法行為人罰沒款退付給受害投資者;證監(jiān)會辦理完退付手續(xù)后，將退付情況及時通報出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。

證監(jiān)會表示，《規(guī)定》是踐行以人民為中心的發(fā)展思想，健全證券民事賠償制度體系，為全面實行股票發(fā)行注冊制提供更加堅實法治保障的重要舉措，對于解決民事賠償責(zé)任優(yōu)先落實難問題，切實保護投資者合法權(quán)益具有重要的現(xiàn)實意義。

標(biāo)簽：合法權(quán)益民事賠償