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證監(jiān)會：強化資本市場違法違規(guī)行為打擊力度

2022-01-23 16:31:04 來源：人民網(wǎng)

人民網(wǎng)北京1月23日電（記者王震）取消行政刑事前置程序、精準(zhǔn)“追首惡”、規(guī)制“忽悠式”重組……近日，最高人民法院發(fā)布了《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》)。證監(jiān)會表示，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，不斷提高投資者保護工作質(zhì)效，同時，強化資本市場違法違規(guī)行為打擊力度。

證監(jiān)會指出，證券虛假陳述是一種易發(fā)多發(fā)的證券違法違規(guī)行為，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，動搖投資者信心。依法追究證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任，是對資本市場違法行為進行立體式追責(zé)的重要一環(huán)，也是提高資本市場違法違規(guī)成本的重要措施。

《若干規(guī)定》進一步細化和明確了證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任的構(gòu)成要件及追究機制等各項主要內(nèi)容：

取消了原司法解釋規(guī)定的行政刑事前置程序，及時全面保障受損投資者訴權(quán)；明確了虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、未按規(guī)定披露等虛假陳述行為的界定，規(guī)定了預(yù)測性信息安全港制度，對虛假陳述認(rèn)定中實施日、揭露日、重大性和交易因果關(guān)系等關(guān)鍵內(nèi)容進行了優(yōu)化完善，有利于司法實踐操作；結(jié)合法律規(guī)定和司法實踐，細化了對董監(jiān)高和其他直接責(zé)任人員、獨立董事、保薦承銷機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等主體的過錯認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及免責(zé)抗辯事由，回應(yīng)市場關(guān)切并穩(wěn)定市場預(yù)期；強化了控股股東、實際控制人責(zé)任以實施精準(zhǔn)“追首惡”，規(guī)定了重大資產(chǎn)重組交易對方的責(zé)任以規(guī)制“忽悠式”重組，追究幫助造假者責(zé)任以遏制虛假陳述行為的外圍協(xié)助力量，阻卻保薦承銷機構(gòu)等補償約定以促成其全過程勤勉盡責(zé)，壓實相關(guān)責(zé)任主體的責(zé)任；優(yōu)化了基準(zhǔn)日及基準(zhǔn)價制度，在傳統(tǒng)誘多型虛假陳述的基礎(chǔ)上補充規(guī)定了誘空型虛假陳述的損失計算方法，規(guī)定了多賬戶交易損失計算的處理方法，明確了損失因果關(guān)系認(rèn)定相關(guān)內(nèi)容，系統(tǒng)完善損失認(rèn)定規(guī)則。

證監(jiān)會將積極配合最高人民法院，穩(wěn)步有序做好《若干規(guī)定》實施工作，以全市場注冊制改革為牽引，統(tǒng)籌推進提高上市公司質(zhì)量，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，不斷提高投資者保護工作質(zhì)效。同時，證監(jiān)會將繼續(xù)落實“零容忍”工作要求，優(yōu)化資本市場執(zhí)法司法協(xié)作機制，強化資本市場違法違規(guī)行為打擊力度，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

標(biāo)簽：資本市場證監(jiān)會違規(guī)行為