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證監(jiān)會和司法部發(fā)布《關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》

2021-10-15 22:18:05 來源：經濟參考網(wǎng)

《經濟參考報》記者了解到，近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），提出了“開展證券行業(yè)仲裁制度試點”的任務要求。為認真貫徹落實《意見》，有效保護投資者合法權益，完善證券期貨糾紛多元化解機制，保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展，結合資本市場發(fā)展的實際需要，證監(jiān)會會同司法部充分研究，廣泛聽取各方意見，制定了《關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》（以下簡稱《試點意見》），自2021年10月15日起施行。

《試點意見》著眼于完善證券期貨糾紛多元化解機制、有效保護資本市場投資者尤其是中小投資者的合法權益，防范化解金融風險，維護資本市場穩(wěn)定，保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展。同時，在總結分析證券期貨糾紛、涉眾型證券期貨民事賠償糾紛的特點和開展行業(yè)仲裁試點意義的基礎上，致力于提高證券期貨行業(yè)仲裁試點的專業(yè)性、公平性、公正性、高效性和權威性。

《試點意見》共十條，包括：一是在明確開展證券期貨行業(yè)仲裁試點重要意義的基礎上，提出試點的總體要求。為加強對投資者合法權益的保護，要求在仲裁規(guī)則中設立注重調解、先行賠付、糾紛速裁、互聯(lián)網(wǎng)仲裁專門條款。二是支持、推動在證券期貨業(yè)務活躍的北京、上海、深圳三地的仲裁機構內部試點組建證券期貨仲裁院（中心），適用專門的仲裁規(guī)則，專門處理資本市場產生的證券期貨糾紛。三是界定仲裁院（中心）的仲裁范圍。仲裁范圍包括證券期貨合同糾紛和其他財產權益糾紛，并明確將證券期貨民事賠償糾紛納入仲裁范疇。四是對證券期貨民事賠償糾紛和資本市場自律組織會員糾紛的仲裁作出專門規(guī)定。五是規(guī)定仲裁員的選聘機制、提升仲裁員的證券期貨專業(yè)水平，明確選聘條件，要求建立專門的證券期貨專業(yè)仲裁員名冊，證券期貨行業(yè)協(xié)會和證券交易場所提出符合條件的專業(yè)仲裁員推薦名單等。六是對試點仲裁委員會與資本市場監(jiān)管機構、自律組織之間的合作，完善證券期貨糾紛仲裁與調解、訴訟的有效銜接，證券期貨行業(yè)仲裁試點工作的指導和監(jiān)督作出規(guī)定等等。

證監(jiān)會表示，開展證券期貨行業(yè)仲裁試點是《意見》對資本市場和仲裁領域的發(fā)展和合作提出的一種新型機制，對于保護投資者合法權益、完善證券期貨糾紛多元化解機制、發(fā)揮資本市場相關機構和人員的專業(yè)支持作用、優(yōu)化現(xiàn)行仲裁體制和機制具有重要的現(xiàn)實意義。

標簽：證監(jiān)會證券意見試點